题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

1190某二级分行消费信贷部门原反洗钱工作事务牵头人员离职，可以由以下哪些人员兼任该岗位（）

A.客户经理小王

B.风险管理岗老张

C.业务检查岗小陈

D.产品经理老赵

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第1题

根据信息补正管理规定，手工补正由接到补正任务的（）实施

A.一级分行运营中心

B.二级分行

C.各级机构

D.一级分行反洗钱部门

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第2题

二级分行、一级支行可根据工作需要，在合规部门或指定部门，设置反洗钱及制裁合规岗位，配备专职人员，专职人员不得少于（）人。具有国际结算业务办理资格的一级支行，应在（）指定专职人员负责反洗钱及制裁合规工作

A.1，第一道防线部门

B.2，第一道防线部门

C.1，第二道防线部门

D.2，第二道防线部门

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第3题

经办机构对客户制裁风险评级结果存在异议的，可申请风险等级调整，以下说法正确的是()。

A.由较低风险级别向上调整的，注明理由后无需审核可直接调整。

B.由中风险及以下级别逐级向下调整的，需注明理由后上报二级分行相关部门审核。

C.极高风险、高风险逐级向下调整的，需注明理由后逐级上报总行相关部门审核。

D.对于客户部门和反洗钱主管部门意见不一致的，需提交一级分行承担反洗钱职责的专业委员会审批。

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第4题

定期复审必须在规定时限内完成，因客户配合延迟或其他合理理由无法按时完成的，客户经理需逐级上报至一级支行或二级分行反洗钱主管部门提交延期申请。涉及总行直营部门管理客户的，延期申请需报至总行反洗钱中心批准。获得批准后，最多可延期（）完成

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

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第5题

各二级分行应在反洗钱主管部门设立兼职反洗钱岗位。()

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第6题

每年9月初20日以内，二级分行消费信贷业务部门风险管理岗负责定期对辖内当年6月底之前已准入但未取得他项权利证明的合作项目进行监测和检查，通过（)了解，了解合作开发商及项目情况

A.单人非现场调查

B.双人非现场调查

C.双人现场调查

D.单人现场调查

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第7题

调整客户风险等级至高风险的，须经上级机构逐级审核，由（）反洗钱主管部门最终确认

A.总行

B.一级分行

C.二级分行

D.一级支行

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第8题

经办行对其开展准入尽职调查的，逐级上报至（）承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批

A.一级支行

B.二级分行

C.一级分行

D.总行

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第9题

对于首次评级的客户，人工复评后将系统初评结果由低风险向高风险调整的，由()后确认客户最终评级结果。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

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第10题

对各级洗钱风险等级的审核审定权限设置如下表述正确的()。

A.中低风险等级的下调由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定后确定

B.中风险等级的下调由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定后确定

C.高风险等级的下调由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定后确定

D.客户风险等级的调整须经有权人审核。涉及高风险客户风险等级调整的，须经上级机构逐级审核，由一级分行反洗钱主管部门最终确定

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第11题

根据《工银安盛人寿天津分公司反洗钱细则（2019版）》反洗钱领导小组成员变更后，应在多少个工作日内将变更信息上报至中国人民银行天津分行（）

A.5 个

B.10个

C.30 个

D.20个

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