题目内容
（请给出正确答案）
A.证券公司最近十二个月因证券投资业务存在重大违法违规行为被证监会采取行政处罚措施
B.财务公司未指定专门人员对参与北交所股票公开发行并上市网下询价和配售业务进行合规管理和风险控制
C.基金管理公司具有开展股票公开发行并上市网下询价和配售业务独立性，能够独立开展股票研究定价、网下询价与申购业务
D.公司不具有金融牌照，为一般机构投资者，其风险承受能力等级为C3级
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A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.18个月E.24个月
A.发行人为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司
B.最近一年期末净资产不低于5000万元
C.向不特定合格投资者公开发行的股份不少于100万股，发行对象不少于100人
D.公开发行后，公司股本总额不少于5000万元
A.基金
B.股票
C.债券
D.人民币
A.上市公司股票被实施退市风险警示
B.上市公司控股股东最近3年受到中国证监会行政处罚
C.本次发行上市的保荐机构去年因同类业务受到证券交易所纪律处分
D.上市公司高级管理人员去年受到全国股转公司纪律处分E.上市公司现任董事前年受到中国证监会行政监管措施
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.证券业属于特许经营行业，只有证券监督机构审查批准，由工商部门注册的合法证券公司才能从事各项证券业务。
B.除证监会的监管之外，证券交易所对会员公司的监管、证券业协会的自律监管以及证券公司内部控制与风险管理都是证券机构监管体系中不可或缺的组成部分。
C.对证券市场监管的主要任务是保证证券公司合理盈利，基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。
D.上市公司监管着眼于两个基本目标，即提高上市公司运作效率和运作质量，充分保护投资者利益
A.不低于人民币50万元(包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券
B.不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)
C.不低于人民币30万元(包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)
D.不低于人民币30万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、ⅤE.Ⅱ、Ⅴ
