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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规相关规定,遵循()的原则。

A.独立

B.客观

C.公平

D.审慎

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第1题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告业务实行监督管理。()
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第2题
下列关于证券投资咨询业务的说法中,正确的有()。

A.证券公司的自营人员在离开原岗位后,可以在规定时间之后从事证券投资咨询业务

B.证券投资咨询机构可以发布研究报告

C.证券投资咨询机构可以就同一证券在同一时间向不同类型客户做方向不一致的建议

D.证券投资咨询机构或执业人员可以参加媒体举办的荐股“擂台赛”

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第3题
下列关于证券分析师制作发布证券研究报告时应当遵守的信息来源规定表述正确的包括()。

A.证券分析师应当自觉使用合法合规信息

B.证券分析师不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息

C.证券分析师不得编造并传播虚假、不实、误导性信息

D.证券分析师可以联系上市公司董秘了解尚未公开的信息并在报告中使用

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第4题
证券公司.证券投资咨机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》.《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习

A. Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第5题
证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在()。I市场影响Ⅱ服务方式Ⅲ服务对象IV服务内容

A.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

B.I、Ⅲ、IV

C.I、Ⅱ、IV

D.I、Ⅲ

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第6题
证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别有()。

I立场不同

II方式和内容不同

III服务对象有所不同

IV市场影响有所不同

A.I、II

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.III、IV

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第7题
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的()的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

Ⅰ谨慎

Ⅱ诚实

Ⅲ勤勉尽责

Ⅳ稳健

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目,或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向()备案。

A.30

B.45

C.90

D.180

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第9题
证券公司发布证券研究报告,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告,不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。()
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第10题
禁止通过新媒体发布哪些信息()

A.来源不明、内容不准确、未经授权、版权不明以及有侵权风险的信息

B.未经公司研究平台质量和合规审核的证券研究报告及投资建议;买入、卖出或持有具体证券的投资建议

C.不符合投资者适当性管理的服务或产品推介信息

D.违规进行佣金免5宣传

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第11题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求,并指定()。

A.多部门人员共同实施

B.专门委员会实施

C.专门人员独立实施

D.多部门人员分别独立实施

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