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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

一家按照敏捷原则工作的金融机构为其外部客户群开发了一个新的应用程序,用于申请信贷额度。已要求安全分析师评估最小可行产品(MVP)的安全风险。分析师应该评估的最重要的活动是什么()。

A.软件已由产品所有者签署发布。

B.该软件已根据公司标准进行了品牌化。

C.该软件具有正确的功能。

D.软件已经过代码审查。

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第1题
金融机构应当按照()的原则,将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存5年

A.实事求是

B.完整准确

C.安全保密

D.公正公开

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第2题
义务机构应当根据业务实质重于形式的原则,以()为交易监测单位,按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》及时、准确提交大额交易报告。

A.机构

B.单位

C.客户

D.个人

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第3题
金融机构应秉承“风险为本”原则,在识别客户时按照风险程度分配资源,对高风险客户采取()。

A.强化的识别措施

B.灵活的识别措施

C.正常的识别措施

D.简化的识别措施

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第4题
下列选项中,关于“敏捷制造”的描述不正确的是()。

A.中国21世纪的制造战略

B.又竞争又联合是其新特点

C.面向全球经济、全球制造,在更大范围内优化利用企业外部的各种资源,以“结盟”的形式更快响应市场

D.在支持技术上,有网络安全技术、供应链管理技术等

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第5题
推动银行业金融机构加强消费者权益保护工作。以“预防为先、教育为主、依法维权、协调处置”为原则。()
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第6题
下列关于“三证合一”登记制度有关反洗钱工作管理事项说法不正确的是()。

A.企业持新版营业执照办理业务的,金融机构应当按照规定核对其新版营业执照,留存新版营业执照影印件或复印件

B.核对新版营业执照时,可通过当地工商行政管理部门,或登录全国或地区企业信用信息公示系统查询以及实地查访等方式核实证照的真实性

C.金融机构报送大额和可疑交易报告,如需填写统一社会信用代码,报告要素“客户身份证件/证件文件种类”可选择“其他”,注明证照类型,填写相应的证照号码

D.业务存续期间,企业有效身份证件变更为新版营业执照的,金融机构应当采取措施建立以营业执照为基础的新旧号码的映射关系,确保新旧证照信息的关联性和客户交易信息的完整性

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第7题
反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务。可疑交易监测分析的对象不能仅局限于会计数据,金融机构及其工作人员要全面关注各种情况。对于进行中的交易或者客户准备开展的交易,金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的,应当按照规定提交可疑交易报告。()
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第8题
根据《反洗钱法》规定,金融机构有下列()行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D.未按照规定履行客户身份识别义务的

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第9题
依据《中国人民银行关于印发<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》,关于大额交易报告的履职要求义务机构应当根据业务()的原则,以客户为交易监测单位,按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》及时、准确提交大额交易报告。

A.实质重于形式并重

B.重质量、讲实效

C.重质量

D.实质与形式

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第10题
按照人格特征与职业因素匹配理论,胆汁质的人适合从事()。

A.做社交、文艺性、多样性、要求反应敏捷且均衡的工作

B.有条不紊、刻板平静、耐受性较高的工作

C.持久细致的工作,如技术员、检查员

D.反应迅速、动作有力、应急性强、危险性大的工作,如节目主持

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第11题
此次《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》主要修订内容为()。

A.完善风险为本监管原则和工作要求

B.增加金融机构反洗钱内部控制和风险管理工作要求

C.优化反洗钱监管措施和手段

D.完善反洗钱监管对象范围

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