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[多选题]

发生重大案件的,银行保险机构除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外,还应对其上一级机构的上级机构相关()等进行责任认定,根据责任认定情况进行问责。

A.条线部门负责人

B.机构分管负责人

C.机构主要负责人

D.内控部门负责人

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第1题
自营机构发生非重大案件的,由案发机构所属一级分行内控合规部门与相关业务部门共同组织调查,调查组组长由()担任。

A.内控合规部负责人

B.相关业务部门负责人

C.一级分行负责人

D.案发机构负责人

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第2题
被检查机构在检查过程中故意隐瞒、作假,或对查出的问题、隐患整改不及时、不彻底,导致发生重大案件、责任事故或被监管部门通报批评的,应追究()责任。

A.主要责任人

B.相关人员

C.主管内控负责人

D.无关人员

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第3题
最近()年内发生重大案件和严重违法违规行为的代理营业机构不得开展信用卡引荐工作。

A.1

B.5

C.3

D.2

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第4题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定发生涉案金额()万元(含)以上案件的,应当给予案发层级机构主要负责人记大过(含)以上处分。

A.50

B.100

C.200

D.150

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第5题
根据《广东华兴银行境内机构外汇账户管理办法》,保险机构及其分支机构开立外汇资金运用账户用于日常经营保险业务、受托管理外汇资金业务等。()
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第6题
下列有关保险监督管理机构依法履行职责表述不正确的有()。

A.对保险公司、保险代理人、保险经纪人、保险资产管理公司、外国保险机构的代表机构进行现场检查

B.不可以进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.询问当事人及与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资

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第7题
下列关于唐朝的司法机关的说法,正确的是()。

A.唐代皇帝以下设置大理寺、刑部、御史台三大司法机构

B.神宗时设立审刑院,刑部降为慎刑机构

C.唐代中央或地方发生重大案件时,由大理寺评事、刑部员外郎、监察御史组成临时最高法庭审理,称为“三司推事”

D.唐代地方司法机关仍由行政长官兼理

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第8题
存款保险制度的存在使得当商业银行发生支付危机时,存款保险机构或相关机构能够向储户提供全额赔付。()
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第9题
存款保险机构拥有大量的专业人员,并且形成了一整套在银行出现问题后的紧急对策措施,从而能够将危机发生的损失限制在一定程度之内。()
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第10题
根据《关于落实〈银行业保险业消费投诉处理管理办法〉有关事项的通知》(银保监消保函〔2020〕57号),各级银行保险机构应当于每年()前向其监管机构报送消费投诉工作年度报告,报告本机构上一年度消费投诉处理及管理工作情况。

A.44196

B.43831

C.43861

D.43921

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第11题
第三方追财通常采用在案发当地或委托代理机构进行操作,避免语言和习惯等的障碍。这体现了第二方追账的()优势。

A.增加迫收力度

B.对案例的专业化处理

C.成本与费用的节约

D.节省追讨时间

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