题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
在私人银行签约关系持续期间,应定期开展持续性尽职调查。对于需开展加强型尽调情形的客户,至少()开展一次加强型尽调,其余客户至少每年开展一次客户尽调
A.每半年
B.每年
C.每两年
D.每三年
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A.每半年
B.每年
C.每两年
D.每三年
A.私人银行家最近休了长假,导致员工工作滞后不能履行银行职责
B.分行经理审核每日持有的报告,并在银行从付款银行户UO的贷款后,对非现金项目的持有情况进行审核
C.银行职员审核客户资料并且记录个人信息声称为了更加熟悉银行客户
D.这家银行的首席执行官住在豪华的房子里,并要求董事会批准在一个高级村俱乐部的会员支付
A.银行应加强对优质客户名单企业办理业务的持续跟踪和管理,实施动态监控制度,做好企业动态分类管理和后评估工作
B.银行应至少每半年开展一次对客户业务的尽职调查,按比例抽查业务合规情况
C.其中被抽查客户不得低于优质客户名单总量的20%(含)
D.单个客户被抽查业务笔数不得低于该客户在该行以简化流程办理业务笔数的前10%(含)的大额业务