首页 > 外贸类考试

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

支行层面设立风险联络员的机构应包括（)

A.内设机构各部门

B.各一级支行

C.当地邮政企业代理金融业务部

D.各二级支行

答案

ACD

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“支行层面设立风险联络员的机构应包括( )”相关的问题

第1题

中资商业银行设立的境内分支机构包括()。

A.分行级专营机构

B.分行

C.支行

D.自助银行设施

点击查看答案

第2题

洗钱风险管理第一道防线包括哪些部门或机构？（）

A.业务管理部门

B.运营管理部

C.一级支行

D.法律与合规部

E.自营网点和代理营业机构

点击查看答案

第3题

根据《湖南省长株潭国家自主创新示范区条例》，鼓励（)在自创区设立科技支行等科技金融专营机构。

A.民营银行

B.商业银行

C.企业银行

D.中国银行

点击查看答案

第4题

根据《商业银行设立同城营业网点管理办法》，商业银行设立同城支行应当具备下列条件：()。

A.具有合格的高级管理人员和从业人员。

B.当地已设立的分支行具有较强的内部控制能力，最近一年无重大违法，违规行为，或因内部管理混乱导致的重大案件。

C.具有合格的营业场所，安全防范措施和与业务有关的其他设施。

D.银行业监管部门规定的其他条件。

E.在当地设有分行(或视同分行管理的机构)以上的机构且正式营业一年以上，资产质量良好。

点击查看答案

第5题

一名来自津巴布韦的低风险客户开户，需交提哪一层级审批？（)

A.经办机构

B.二级分行或一级支行

C.一级分行

D.业务主管部门

点击查看答案

第6题

实行柜员制的支行应设立会计科长、主管柜员、柜员三个岗位，体现柜员制的组织监督、平衡控制、临柜操作的营运方式。（)

点击查看答案

第7题

下列关于以区域管理为主的总分行型组织架构的表述正确的有（）

A．总行、分行、支行设立若干履行指定职责的职能部门，行使相应的经营决策权、业务管理权、资源调度权和绩效考核权

B．这种组织架构的缺点是各层级职能部门自成体系，横向信息沟通难度较大

C．这种组织架构的优点是各职能部门对外部环境变化反应比较灵敏

D．总行、分行、支行等各级机构形成垂直管理体系

E．以分行为利润中心，总行向分行下达各项业务指标和利润指标，分行再分解到各辖属支行

点击查看答案

第8题

根据《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》，对不良资产严重，经营管理不善，发生重大案件等问题的商业银行及其分支机构，银监会各级监管机构应采取有效的监管措施，包括()。

A.暂停核准高级管理人员任职资格

B.暂停审批机构设立

C.暂停审批开办新业务

D.暂停审批机构升格

点击查看答案

第9题

根据《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》，对不良资产严重，经营管理不善，发生重大案件等问题的商业银行及其分支机构，银监会各级监管机构应采取有效的监管措施，包括()等。

A.暂停审批机构设立

B.处以1000万元以上罚款

C.暂停审批新业务开办

D.暂停审批机构升格

点击查看答案

第10题

办理协助查冻扣业务后，各分支行机构应加强对涉嫌刑事犯罪的被查冻扣客户及账户交易进行深入识别、分析，及时发现可能存在的洗钱和恐怖融资风险。无论客户账户余额大小，均应进行分析，判断客户交易是否涉及毒品、诈骗、非法吸收公众存款、涉税犯罪、传销、赌博等洗钱上游犯罪以及恐怖融资，若属于上述范围(一般的故意伤害、盗窃等不涉及“反洗钱、反恐怖融资、反逃税”工作内容的刑事案件，不在此范围之内)，应按规定上报重点可疑交易报告。()此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第11题

开展运动风险防控应该包括哪几个层面？()

A.学生和学校层面

B.学生和教师层面

C.教师和学校层面

D.学生、教师和学校层面

点击查看答案