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[判断题]

内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查，加大内部检查力度，着重检查基层营业网点、重点业务岗位内部控制制度的完备性及执行的严肃性，防止内部操作风险和违规经营行为，并将检查结果报告中国人民银行。（）

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第1题

根据《银行业金融机构案防工作办法》，以下（)说法正确。

A.高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长是案防制度制定和执行的第一责任人

B.银行业机构应当明确负责合规管理工作的部门为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责

C.银行业机构应当建立案防评价制度，对各级机构案防工作进行考核，并作为经营绩效考核的重要内容

D.业务条线管理、合规管理、内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计，应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的，应当追究有关人员责任

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第2题

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。

A.合规管理部门的功能和职责

B.合规管理部门的权限

C.合规负责任人的合规管理职责

D.合规管理部门的薪资待遇

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第3题

银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的（）风险管理条线承担制定政策和流程，监测和管理风险的责任内审部门承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任

A.制度办法

B.法律责任

C.直接责任

D.管理责任

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第4题

金融机构应建立适当的机制，确保董事会、监事会及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息，以便采取有效措施处置风险。（)

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第5题

对于疑点数据核查发现，农商银行未发现问题的处置包括（）。

A.完善规章制度

B.健全内部控制机制

C.厘清业务条线、风险合规、内部审计部门的管理、监督、检查等责任，及时问责

D.涉及高管人员管理失职的一并追究领导责任

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第6题

根据《国家电网有限公司金融业务风险管理办法》，下列金融风险管控措施中属于加强新兴金融业务合规风险管控的是（)。

A.应平衡风险与效益关系，合理控制存量高风险产品规模，谨慎开展新增业务

B.健全风险应急机制，建立合作机构及产品遴选和负面清单机制，确保金融科技业务风险始终可控在控

C.定期开展宏观经济金融形势和市场重大风险分析

D.应深化大数据风控平台应用，提高业务运营过程中风险分析与监控能力

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第7题

6以下哪项不是一道防线职责（）

A．建立并执行本部门/条线内控机制，制定/修订并评估本部门/条线的具体制度、业务流程和相关业务政策，将风控要求嵌入到产品研发、业务政策、流程设计、系统开发、授权审批等具体业务环节中；根据法律、法规、监管规定及本身业务变化，不断完善内控措施，确保与全行内控管理政策的一致性B．根据风险管理政策要求，识别、计量、评估本部门/条线业务的风险，并实施风险监测、报告和控制/缓释C．开展党风廉政宣传教育，监督下属单位领导班子及成员依法依规履职和廉洁从业，受理对辖内党组织和党员违纪问题的信访举报及申诉，调查和处理权限范围内的违纪案件D．按照董事会和高级管理层的要求，制定内控的政策、标准和要求，保证内控有效性

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第8题

某银行正在进行金融创新，研发一款零售小贷产品。在立项之前，由风险管理部牵头并组织由零售条线、授信监控部、业务营运部、内控合规部等骨干参加专题会，现场讨论该创新产品可能存在的风险点，并由风险管理部据此进行记录和整理，作为立项考虑的因素之一。该银行采取的上述风险管理技术与方法是()。

A.德尔菲法

B.决策树法

C.头脑风暴法

D.统计推论法

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第9题

公司履行反洗钱三大核心义务的直接责任主体是（）？

A.运营

B.业务线