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[单选题]

某保荐机构因并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调侦查,尚未结案拟申请恢复审查,根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》的规定,下列应在复核报告上签字确认的人员有()Ⅰ。该保荐机构董事长或总经理Ⅱ。该保荐机构合规总监Ⅲ。该保荐机构内核负责人Ⅳ。该保荐机构独立复核人员Ⅴ。该保荐机构保荐业务负责人。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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第1题
发行人首次公开发行股票申请受理后至通过发审会期间,会导致中止审查的情形有()。Ⅰ、发行人更换律师事务所、会计师事务所、资产评估机构

Ⅱ、发行人的保荐机构因再融资业务涉嫌违法违规,被中国证监会立案调查,尚未结案

Ⅲ、发行人更换签字保荐代表人

Ⅳ、发行人的保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动的监管措施,尚未解除

Ⅴ、发行人发行其他证券品种导致审核程序冲突

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ

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第2题
某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()。Ⅰ具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度Ⅱ建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅲ公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录Ⅳ财务顾问主办人不少于4人Ⅴ公司财务会计信息真实、准确、完整

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第3题
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证券监督管理委员会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。()
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第4题
对中国证监会拟采取的监管措施,保荐机构及其保荐代表人提出申辩的,如有充分证据证明下列事实且理由成立,中国证监会予以采纳的有()。Ⅰ发行人在持续督导期间故意违法违规Ⅱ发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺Ⅲ发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示Ⅳ发行人故意隐瞒重大事实,保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务Ⅴ发行人违规董事已离职

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、ⅤE.Ⅱ、Ⅳ

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第5题
上海黄金交易所普通会员存在以下情况之一的,会员资格不得自行转让()

A.因违法、违规被上金所处以通报批评、暂停交易等处罚不满三个月的

B.涉嫌违规,被上金所立案调查期间

C.由于经济纠纷,违法或犯罪接受中华人民共和国有关部门立案调查处理期间

D.取得上金所会员资格未满两年

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第6题
法定代表人曾因严重违法违规导致原定点零售药店被解除医保协议,满()年,经办机构可以受理定点申请

A.3

B.5

C.6

D.8

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第7题
经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是()。Ⅰ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.律师事务所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第8题
对机动车和驾驶证业务存在哪些情形时,监管中心应当录入监管系统,启动涉嫌严重违法违规核查处理程序?()
A、涉嫌机动车查验替检、考试作弊、满分审验教育替学、为明显不合格机动车通过查验、为明显不合格考生通过考试、为未参加满分审验教育驾驶人违规办理业务等严重违法违规问题

B、群众举报投诉经初步核实涉嫌严重违法违规的

C、媒体曝光影响恶劣的

D、上级公安机关交通管理部门交办嫌疑问题核查的

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第9题
经证监会核准可依照规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是()。

I具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司

II具有上市公司并购重组时务顾问业务资格的证券投资咨询机构

III会计师事务所

IV律师事务所

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

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第10题
根据《员工个人及关联账户管理办法》(浦银发〔2013〕243号)关于违规事项核实和定性的规定:()在收到问责通知书后,应对违规事项进行核实、定性,被调查人所在部门或机构应积极协助配合调查。对经查实确属违规事项的,()应根据相关法律、法规和本行业务规章制度规定,填写问责通知书的“违规事项核实和定性认定”栏目,勾选预警描述涉及的违规事项和涉嫌违反的本行制度条款,并形成调查报告。

A.办公室

B.运营管理部门

C.合规部门

D.审计部门

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第11题
根据《最高人民法院关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》,人民法院在证券民商事案件审理中,认定发行人存在下列()情形的,应当依法判令承担欺诈发行民事责任。

A.证券发行文件未在指定媒体公告的

B.在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容的

C.聘请的保荐机构存在重大违法违规行为的

D.控股股东被监管机构采取行政处罚的

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