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[多选题]

根据保监会《保险机构案件责任追究指导意见》规定,辖内有下列情形之一的,给予分公司相关部门负责人开除处分、分管负责人留用察看以上处分、主要负责人撤职以上处分:()。

A.一年内发生两起涉案金额5000万元以上1亿元以下案件

B.一年内发生两起造成损失200万元以上500万元以下案件

C.发生单个案件,涉案金额5000万元以上1亿元以下

D.发生单个案件,造成损失200万元以上500万元以下

E.发生单个案件,涉案金额1亿元以上

F.发生单个案件,造成损失500万元以上

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第1题
根据《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》,银行保险机构关键人员应回避的亲属包括()。

A.配偶

B.直系血亲

C.三代以内旁系血亲

D.近姻亲

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第2题
有以下情形之一的,银行保险机构可以免于追究案件责任人员的责任()

A.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的

B.受他人胁迫实施违法违规行为,事后及时报告并积极采取补救措施

C.认为上级的决定或命令有错误,已向上级提出改正或撤销意见,但上级仍要求其执行的

D.违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的

E.其他可以免责的情形

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第3题
下列哪项属于《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》中规定的从轻、减轻追究相关人员责任的情况?()

A.决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的

B.在暴力胁迫情况下行为失当,事后积极补救的

C.省、市(地)辖内农村中小金融机构屡屡发生同质同类案件,县(市,含)以下机构年度内发生案件2次以上的

D.发生案件后,不采取积极措施挽回影响和损失,或隐瞒事实真相,隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的

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第4题
银保监会印发的《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》正式施行时间为()。

A.2020年6月1日

B.2020年7月1日

C.2020年8月1日

D.2020年9月1日

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第5题
根据《银保监会关于中国银行业实施新监管标准的指导意见》,拨备覆盖率“贷款损失准备占不良贷款的比例”不低于()。

A.100%

B.150%

C.200%

D.120%

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第6题
《中共陕西省纪律检查委员会关于落实党风廉政建设纪委监督责任的意见》明确规定,实行“一案三查”,严肃问责落实主体责任和监督责任不力的部门和单位。在查办违纪违法案件时,既要调查当事人,又要调查涉案单位的党委(党组)主体责任落实情况。对于纪委(纪检组)的监督责任,可不予追究。()
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第7题
《中共陕西省纪律检查委员会关于落实党风廉政建设纪委监督责任的意见》指出,探索建立党政主要负责人监督方式方法,制定典型案件剖析通报、纪委监督责任追究办法等制度,丰富(),强化用制度管权管事管人,打造不想腐、不能腐、不敢腐的制度“笼子”。

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第8题
根据()情况,在核实相关人员责任基础上予以案件追究。

A.案件性质

B.涉案金额

C.风险损失

D.社会影响程度

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第9题
发生重大案件的,银行保险机构除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外,还应对其上一级机构的上级机构相关()等进行责任认定,根据责任认定情况进行问责。

A.条线部门负责人

B.机构分管负责人

C.机构主要负责人

D.内控部门负责人

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第10题
根据《关于推动供应链金融服务实体经济的指导意见》,支持银行业金融机构和保险机构加强沟通协商,在多个环节开展合作。协同加强全面风险管理,共同防范骗贷骗赔风险,以下环节不属于合作范围的是()。

A.欠款追偿

B.业务审核

C.信息共享

D.客户拓展

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第11题
根据国务院办公厅发布的《关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》(国办发〔2016〕63号),经营投资责任只在领导,与相关业务人员无关。()
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